保荐人资格考试报名条件有哪些
时间：2025-07-22 16:38:46
保荐人资格考试报名条件有哪些，保荐人日常的工作职责都有什么，以下是小编整理的保荐人资格考试相关内容，希望能够为您带来参考与帮助。
保荐人资格考试报名条件
（1）在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；
（2）从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至考试当年的6月21日，兼职、实习等工作时间不计入从业时间；
（3）已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。
保荐人工作职责有哪些
保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。
保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：
(一) 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;
(二)在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》;
(三)辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;
(四)辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认;
(五) 及时回复本所的质询;
(六) 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务;
(七)协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。
(八)确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务;
(九)本所规定的其他责任。
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